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Ferramentas / TPL-12

Playbook de time híbrido

Papéis, rituais, RACI, métricas e stop rules para operar times com humanos e agentes de IA.

Capítulo 10 · Fonte: revisão 3 da editora, p. 139, 140, 141 · Versão digital 1.0

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Como usar

  1. Defina os quatro papéis obrigatórios, os rituais e a RACI para cada processo operado com agente.
  2. Aplique as regras de combinação de papéis conforme a faixa de risco e a materialidade interna.

Você também pode preencher aqui. As respostas ficam nesta página enquanto ela estiver aberta. Exporte antes de sair; nenhum dado é enviado ou salvo no servidor.

Identificação
Papel 1: Agent Owner

Responde pelo agente em produção, monitora logs, aciona suspensão quando necessário e participa das revisões semanais e trimestrais.

Pode suspender o agente sem aprovação prévia em caso de incidente.

Semanal (revisão operacional) e trimestral (matriz de delegação).

Papel 2: Process Owner (com mandato ampliado)

Responde pelo processo ponta a ponta, incluindo trechos executados por agentes; redesenha o workflow quando necessário e garante o fluxo aprovado.

Define o escopo do agente no processo e aprova redesenhos.

Trimestral: revisão de workflow com baseline e resultado.

Papel 3: Model Risk Owner

Avalia e monitora o risco dos modelos, valida a classificação, supervisiona red-teaming e acompanha drift e degradação.

Pode exigir revalidação ou suspensão do modelo com risco acima do limiar.

Contínuo (monitoramento) e trimestral (report formal).

Papel 4: Incident Commander

Coordena a resposta quando um agente causa incidente em produção, atua como ponto de contato único, define ações, comunica status e conduz post-mortem.

Comanda a resposta e escala ao comitê executivo quando o incidente atinge critérios materiais.

Por incidente; post-mortem em 5 dias úteis.

Combinação de papéis e materialidade

Critério mensurável: percentual de EBITDA trimestral, exposição em R$, clientes afetados, classe de dado ou outro critério aprovado pelo comitê executivo.

Permitido somente abaixo da materialidade e em Faixa 1, com autoridade formalizada por escrito e testada trimestralmente.

Permitido somente abaixo da materialidade e em Faixa 1 se houver segundo Model Risk Owner técnico, designado por nome e ativado em incidentes.

Obrigatório quando Model Risk Owner e Incident Commander forem a mesma pessoa.

Incidente que cruza materialidade ou exige comunicação externa a cliente, regulador, imprensa ou Conselho.

Mínimo anual.

Ritual 1: revisão semanal de agentes

Cadência semanal, integrada à reunião operacional existente. Participantes: Agent Owner, Process Owner e CIO/COO.

Descreva ou registre “nenhum”.

Obrigatório se os dados não existem.

Ritual 2: incident review

Por incidente, com post-mortem em 5 dias úteis. Participantes: Incident Commander, Agent Owner, Model Risk Owner e stakeholders afetados.

Ritual 3: portfolio review e matriz de delegação

Cadência trimestral. Participantes: CEO, CFO, CIO, CHRO e Agent Owners.

Registre decisão explícita de manter, promover ou rebaixar.

Ao menos um por trimestre para cada área que opera com agentes.

RACI adaptado

Preencha para cada processo operado com agente.

Agente + humano, com delimitação de cada executor.

Sempre humano: Process Owner ou Agent Owner.

Papéis consultados antes da ação.

Papéis notificados após a ação.

Métricas e aprovação

Agentes em produção com Agent Owner nomeado e ativo, que acessa logs nos últimos 30 dias.

Taxa de erro semanal por agente, com tendência.

Ao menos um workflow redesenhado por trimestre por área, com baseline e resultado medidos.

Custo operacional do agente versus processo manual equivalente: R$/unidade antes e depois.

Trimestral.

Regras para fechar a decisão

  • Em Faixa 2 ou 3, ou quando a exposição cruza a materialidade interna, os quatro titulares devem ser pessoas distintas.
  • Abaixo da materialidade e em Faixa 1, Agent Owner e Incident Commander podem coincidir somente com autoridade deste formalizada por escrito e testada uma vez por trimestre.
  • Abaixo da materialidade e em Faixa 1, Model Risk Owner e Incident Commander podem coincidir somente com segundo Model Risk Owner técnico designado por nome e ativado em incidentes.
  • Quando houver incidente material ou comunicação externa, o Incident Commander deve ser independente do Model Risk Owner, mesmo que seja necessário acionar alguém fora do time imediato.
  • São vedadas em qualquer faixa: Model Risk Owner com Agent Owner do mesmo agente; Process Owner com Incident Commander. A regra evita auto-investigação (Padrão OP-09, Apêndice C).
  • Se os dados da revisão semanal não existem, instalar observabilidade em até 14 dias.
  • Se o programa de treinamento completar dois trimestres sem redesenho de ao menos um workflow por área, CHRO e CIO pausam o programa e o ressubmetem ao comitê executivo com plano de redesenho.
  • Se um agente em produção ficar mais de 30 dias sem Agent Owner nomeado ou sem RACI documentado, o CIO o reclassifica como piloto e o retira de produção.
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